Почерковедческая экспертиза является одной из востребованных видов специальных исследований в гражданском, арбитражном, административном и уголовном судопроизводствах <1>. Решение идентификационных задач требует от лица или органа, назначившего экспертизу, предоставления в распоряжение эксперта сравнительных образцов подписи и/или рукописной записи. От количества и качества предоставленных образцов напрямую зависит результат экспертного исследования, т.е. принципиальная возможность или невозможность ответить на поставленные вопросы и, как следствие, значение полученных выводов для разрешения дела по существу.

———————————
<1> Торопова М.В. Особенности назначения судебно-почерковедческой и судебно-технической экспертизы документов в современных условиях // Арбитражный и гражданский процесс. 2011. N 5. С. 19 — 22; Бобовкин М.В., Ручкин В.А. О специфике оценки заключения эксперта-почерковеда // Эксперт-криминалист. 2019. N 3. С. 3 — 5.

Получение образцов для сравнительного исследования регулируется ст. 81 Гражданского процессуального кодекса РФ <2>, ст. 202 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации <3>, ст. 26.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях <4>, ст. 19 Федерального закона от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» <5> (далее — Федеральный закон N 73-ФЗ), в которых указано, что должностное лицо, следователь, дознаватель, руководитель следственного органа, судья или суд вправе получить образцы для сравнительного исследования (в том числе и почерка) у истца, ответчика, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, свидетеля и других участников процесса. Получение сравнительных образцов может быть проведено с участием специалиста <6>.

———————————
<2> Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. N 138-ФЗ (ред. от 24.04.2020) // СПС «КонсультантПлюс».
<3> Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ (ред. от 24.04.2020) // СПС «КонсультантПлюс».
<4> Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (ред. от 24.04.2020) // СПС «КонсультантПлюс».
<5> Федеральный закон от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ (ред. от 26.07.2019) «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // СПС «КонсультантПлюс».
<6> Плешаков С.М. К вопросу о формулировке ст. 202 УПК РФ // Российский следователь. 2014. N 10. С. 15 — 16.

В Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации <7> (далее — АПК РФ) не предусмотрен механизм получения сравнительного материала для экспертного исследования. Поэтому для восполнения пробелов арбитражные суды применяют нормы процессуального права по аналогии закона (ч. 6 ст. 13 АПК РФ). В частности, при получении сравнительных образцов почерка суды могут руководствоваться нормами гражданского процессуального законодательства и Федерального закона N 73-ФЗ.

———————————
<7> Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. N 95-ФЗ (ред. от 02.12.2019) // СПС «КонсультантПлюс».

Почерковедческие идентификационные исследования могут осуществляться с использованием трех видов сравнительных образцов: свободных, условно-свободных и экспериментальных.

Свободные — это образцы подписей / рукописных записей, выполненные лицом до возникновения гражданского правового спора или совершения правонарушения (преступления), т.е. когда исполнитель не предполагал и не планировал их использование в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. К таким образцам относятся подписи/рукописные записи, выполненные:

• в ходе получения образования/повышения квалификации;
• в рамках трудовой деятельности: служебная переписка; договоры и/или финансовые документы; кадровые документы, заполненные работником (заявление о приеме на работу или об увольнении с работы, заявление на отпуск, записи в личном листке по учету кадров, автобиография и т.п.);
• при обращении в государственные учреждения (ИФНС, паспортный стол, визовый центр, кредитную организацию (банк), ГИБДД, загс и т.п.), нотариальные конторы или к частным нотариусам;
• в ходе личной переписки.

При подборе свободных образцов подписи/рукописных записей следует учитывать, что в момент их выполнения лицо не только не знало, но и не могло предвидеть того, что они могут быть использованы в дальнейшем в качестве образцов почерка.

Свободные образцы почерка должны отвечать требованию достоверности, т.е. несомненно быть выполненными проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени. Достоверность свободных образцов почерка может быть установлена в ходе допроса и зафиксирована в протоколе. В случае невозможности проверки достоверности свободных образцов почерка из-за отсутствия проверяемого лица или отрицания им факта исполнения их собственноручно эти образцы предъявляются тем, кому хорошо известен почерк этого лица (родственники, коллеги по работе и пр.). В ситуации, когда проверяемое лицо не подтверждает факт исполнения свободных образцов почерка им самим, возможен вариант установления достоверности таких образцов в ходе самой экспертизы при их сравнении с экспериментальными образцами.

В постановлении/определении о назначении экспертизы следует подробно указать, в каких частях представляемых документов (страница, графа, строка и т.п.) расположены свободные образцы подписи / рукописной записи. Например: «Свободный образец подписи Иванова И.И. в графе «Руководитель», выполненный на последней странице договора поставки N 14 от 23.10.2019″, или «Свободный образец рукописной записи Иванова И.И., выполненной на последней странице договора поставки N 14 от 23.10.2019 от имени ООО «Вымпел».

В случае подтверждения факта исполнения свободных образцов почерка проверяемым лицом необходимо выяснить и указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы условия выполнения подписи / рукописной записи: позу писавшего (обычная для рукописных записей, необычная — стоя, лежа и т.п.); общее состояние писавшего (обычное или в эмоциональной напряженности, физической усталости, алкогольном/наркотическом опьянении, болезненном состоянии); в состоянии покоя или в движении выполнялась подпись / рукописная запись; каким пишущим прибором исполнялась подпись / рукописная запись (шариковой ручкой, ручкой-роллером (гелевая ручка), перьевой ручкой, капиллярной ручкой, фломастером, перманентным маркером, смывающимся (стираемым) маркером для досок, текстовыделителем, карандашом и пр.); вид подложки, на которой находился документ в момент его заполнения, и т.д.

Кроме того, следует предоставить эксперту сведения о предполагаемом исполнителе: возможное изменение подписи по причине смены фамилии, имени; образование; сфера деятельности; виды документов, которые наиболее часто заполняет и подписывает; состояние зрения (носит очки / линзы, исполнял ли подпись / рукописную запись в очках/линзах или без них); умение рисовать и писать специальными шрифтами; умение писать обеими руками <8>.

———————————
<8> Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теоретические и методические основы / под науч. ред. В.Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Наука, 2006. С. 340.

Экспериментальные — это образцы почерка, выполненные предполагаемым исполнителем спорной подписи / рукописной записи по специальному заданию в рамках процессуального действия (следственного или судебного) в связи с назначением почерковедческой экспертизы.

Роль экспериментальных образцов почерка заключается в следующем: 1) позволяют эксперту произвести дополнительную проверку достоверности представленных свободных образцов почерка путем их сравнения; 2) получить дополнительные признаки, отсутствующие в свободных образцах (например, сходных по содержанию и буквенно-цифровому составу, исполненных в соответствующих условиях и с использованием конкретных материалов письма и т.п.); 3) провести экспертное исследование без свободных образцов почерка (возможно только в конкретных экспертных ситуациях).

Экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные и специальные, т.е. полученные способом и в условиях, максимально приближенных к выполнению спорной рукописи. Для этого лицо, отбирающее образцы, должно заранее подготовить аналогичные спорной подписи / рукописной записи материалы письма (бланки документа, бумагу с линовкой или без нее), пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи. При получении экспериментальных образцов почерка необходимы как стандартные условия (сидя за столом с хорошим освещением), так и условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная подпись / рукописная запись (стоя, сидя, на коленях, в движении, в транспортном средстве и т.д.) <9>.

———————————
<9> Винберг Л.А. Почерковедческая экспертиза: учебник для вузов МВД СССР / под ред. Р.С. Белкина. Волгоград: Высшая следственная школа МВД СССР, 1977. С. 84.

Недопустимо получение экспериментальных образцов рукописных записей путем переписывания с исследуемого или иного текста, а подписи — срисовыванием. Образцы почерка выполняются под диктовку с различным темпом диктанта: от медленного до быстрого. Экспериментальные образцы рекомендуется получать частями и с разрывом во времени. Временной интервал может длиться от нескольких десятков минут до нескольких часов и даже дней. Разрыв во времени необходим для преодоления установки пишущего на умышленное изменение своего почерка или подписи в процессе выполнения экспериментальных образцов.

При получении экспериментальных образцов почерка недопустимо применение методов, опасных для жизни и здоровья человека либо унижающих его честь и достоинство (воспроизведение текста оскорбительного характера, выполнение образцов лицом в состоянии алкогольного/наркотического опьянения или испуга и т.п.).

Экспериментальные образцы подписи / рукописных записей возможно получить только в случае добровольного согласия проверяемого лица. Образцы почерка заверяются лицом или органом, их получившим. При этом возможны два варианта: первый — пояснительный текст и подпись должностного лица ставятся на листе с образцами почерка; второй — пояснительные надписи и подписи указываются на конвертах, в которые упаковываются образцы. Например: «Экспериментальные образцы подписи Иванова И.И., выполненные сидя (стоя, в движении и пр.) в количестве 10 листов. Ф.И.О. следователя/судьи, подпись» или «Экспериментальные образцы рукописных записей Иванова И.И., выполненные в среднем (быстром) темпе, в количестве 15 листов. ФИО следователя/судьи, подпись».

Условно-свободные — это образцы почерка, выполненные проверяемым лицом после обращения с иском в суд, возбуждения уголовного дела или дела об административном производстве, но не предназначенные специально для почерковедческой экспертизы (например, нотариальные доверенности для представления интересов в суде; подписка об ознакомлении с материалами дела; подписи и расшифровки в повестках, заявлениях, ходатайствах, протоколах; объяснения по делу; собственноручно написанные показания и другие документы).
Перед направлением сравнительных образцов почерка на экспертизу они должны быть упакованы в конверты с пояснительными надписями и подписями должностных лиц, клапан конверта заклеен и опечатан оттиском печати.

Помимо указанного, к образцам почерка предъявляются требования, соблюдаемые при их отборе:

1. надлежащее качество образцов;
2. достаточное количество образцов.

Под надлежащим качеством образцов понимается сопоставимость их с исследуемым документом:

• по языку, т.е. образцы и исследуемая подпись / рукописная запись выполнены на одном языке;
• по времени написания, т.е. образец и исследуемая подпись / рукописная запись исполнены в максимально приближенное время (исключение составляют образцы, необходимые для решения вопроса о дате исполнения подписи / рукописной записи на исследуемом документе);
• по содержанию. В сравнительных образцах должны встречаться те же варианты букв, слов и словосочетаний, слов с заглавными буквами, что и в исследуемой подписи/рукописной записи;
• по способу исполнения: с подражанием исследуемому тексту (например, буквам печатной формы, буквенно-цифровому письму), в одинаковом темпе письма, исполнение с изменением привычно пишущей руки («леворучное» или «праворучное» письмо);
• по условиям исполнения: использование однотипного пишущего прибора и материала подложки, а также позы письма (стоя, сидя, лежа и т.д.);
• по типу и виду документа, характеру и его целевому назначению (заявление, доверенность, товарная накладная, письмо и т.п.) <10>.

———————————
<10> Судебно-почерковедческая экспертиза: особенная часть: исследование малообъемных почерковых объектов / под науч. ред. В.Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Издательство ЭКОМ; ООО «ЭКОМ Паблишерз», 2011. С. 176 — 177; Винберг Л.А. Указ. соч. С. 84.

Достаточное количество образцов означает такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом почерковом объекте. При этом следует учитывать, что чем меньше объем исследуемой рукописной записи или простоты исполнения и краткости подписи, тем больше должно быть сравнительных материалов.

В стандартных ситуациях почерковедческого исследования рекомендуемый объем свободных образцов рукописных записей составляет не менее пяти страниц листов формата А4, а подписи — не менее 10 единиц <11>. Количество экспериментальных образцов зависит от особенностей спорной подписи / рукописной записи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.

———————————
<11> Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть. С. 515; Винберг Л.А. Указ. соч. С. 84.

Необходимо учитывать, что у проверяемого лица может быть несколько вариантов подписи (различие в транскрипции — полные и сокращенные, буквенные и штриховые и т.п.). Поэтому следует обращать внимание на поиск свободных образцов с этими вариантами или получение экспериментальных.

При исследовании кратких цифровых записей (от 1 до 10 цифр) свободные и экспериментальные образцы представляются не менее чем на 15 листах стандартного формата. При этом свободные образцы должны быть сопоставимы по характеру документов, содержанию, времени и условиям выполнения исследуемой цифровой записи. Наиболее сопоставимыми являются экспериментальные образцы в виде аналогичных кратких цифровых записей, выполненные в близких к исследуемой записи условиях. Экспериментальные образцы должны быть отобраны в различном темпе исполнения <12>.

———————————
<12> Судебно-почерковедческая экспертиза: особенная часть. С. 181.

Особенность собирания сравнительных образцов при исследовании подписи от имени вымышленного лица, а также выполненной от имени другого лица, заключается в том, что в качестве свободных образцов подписи проверяемого лица производится поиск вариантов, выполненных небрежно, в сокращенном варианте, в быстром темпе, в различных условиях. Такие образцы могут находиться на документах, не имеющих большого значения (журнал выдачи и приема ключей, журнал регистрации инструктажа и т.п.).

При исследовании подписи, выполненной от имени другого человека или от имени вымышленного лица, наряду с образцами подписей следует предоставлять образцы рукописных записей проверяемого лица. В экспериментальных образцах необходимо полное написание фамилии, имени, отчества предполагаемого исполнителя, а также фамилии, имени, отчества лица, от имени которого значится исследуемая подпись <13>.

———————————
<13> Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть. С. 521.

При отборе от проверяемого лица образцов подписи, выполненных от имени другого лица, недопустимо предъявление исследуемой подписи для обозрения или срисовывания; запрещается предлагать выполнить отдельные элементы подписей определенным образом. Проверяемое лицо должно расписаться так, как оно умеет, либо написать фамилию и инициалы лица, от имени которого значится исследуемая подпись. Процедуру получения от проверяемого лица образцов подписей, выполняемых от имени другого лица, рекомендуется повторить через один-два дня.

Для установления времени выполнения конкретной подписи / рукописной записи в рамках почерковедческой экспертизы необходимо представлять свободные образцы почерка, которые исполнялись проверяемым лицом в течение длительного периода: до проверяемой даты, указанной на исследуемом документе; в период, максимально приближенный к дате, указанной на исследуемом документе; значительно позднее даты, указанной на исследуемом документе (вплоть до даты поступления материалов на экспертизу). Свободные образцы почерка должны быть выполнены (по возможности) в документах, однотипных с исследуемым <14>.

———————————
<14> Гулина Е.Г. Методика установления времени выполнения подписи в документе методами судебно-почерковедческой экспертизы: учебное пособие. М.: Энциклопедия Судебной Экспертизы, 2017. С. 18.

В завершение предлагаем стандартные ситуации почерковедческой экспертизы и рекомендации по количеству образцов рукописных записей / подписей, направляемых на исследование. При этом отмечаем, что количественные характеристики образцов имеют условный характер и зависят от конкретной ситуации и мнения эксперта.

Стандартные условия исполнения рукописных записей / подписи:

1. Свободные образцы: а) подписи — не менее 10 единиц; б) рукописные записи — в объеме не менее пяти страниц листов формата А4.
2. Экспериментальные образцы: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на пяти страницах листов формата А4; б) рукописные записи — не менее пяти страниц листов формата А4.
3. Условно-свободные образцы — сколько есть.

Краткие буквенно-цифровые записи:

1. Свободные образцы: а) рукописные записи — в объеме не менее 15 страниц листов формата А4 (сопоставимы по характеру документов, содержанию, времени и условиям выполнения с исследуемой буквенно-цифровой записью).
2. Экспериментальные — не менее 15 страниц листов формата А4 (сопоставимы по буквенно-цифровой транскрипции с исследуемой буквенно-цифровой записью).
3. Условно-свободные образцы — сколько есть и какие есть.

При выполнении одним лицом нескольких вариантов подписи:

1. Свободные образцы: а) подписи — не менее 40 — 50 единиц, включая те варианты, которыми выполнена исследуемая подпись, но в количестве не менее 10 единиц; б) рукописные записи — в объеме 5 — 10 страниц листов формата А4 (в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит заглавные и/или строчные буквы).
2. Экспериментальные образцы: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на 15 страницах листов формата А4 с разными вариантами исполнения и разрывом во времени получения.
3. Условно-свободные образцы — сколько есть и какие есть.

Наличие признаков намеренного изменения подписи / рукописных записей:

1. Свободные образцы: а) подписи — не менее 40 — 50 единиц; б) рукописные записи — в объеме не менее 20 — 30 страниц листов формата А4.
2. Экспериментальные образцы: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на 15 страницах листов формата А4 с разными вариантами исполнения и разрывом во времени исполнения; б) рукописные записи — не менее 20 страниц листов формата А4, отобранных с разрывом во времени исполнения.
3. Условно-свободные образцы — сколько есть и какие есть.

Подпись выполнена от имени другого лица (поддельная подпись):

1. Свободные образцы:

• выполняются лицом, от имени которого исследуемая подпись значится: а) подписи — не менее 15 — 20 единиц; б) рукописные записи — в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит буквы (заглавные и/или строчные), в объеме 5 — 10 страниц листов формата А4;
• выполняются лицом — вероятным исполнителем: а) подписи — не менее 20 — 30 единиц, выполненные от своего имени; б) рукописные записи — в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит буквы (заглавные и/или строчные), в объеме 10 — 20 страниц листов формата А4.

2. Экспериментальные образцы:

• выполняются лицом, от имени которого исследуемая подпись значится: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на пяти страницах листов формата А4; б) рукописные записи — в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит буквы (заглавные и/или строчные), не менее пяти страниц листов формата А4;
• выполняются лицом — вероятным исполнителем: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на 15 страницах листов формата А4, исполненные от имени лица, чьи данные значатся в документе; б) рукописные записи — в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит буквы (заглавные и/или строчные), не менее 20 страниц листов формата А4. Образцы отбираются с разрывом во времени исполнения.
• Условно-свободные образцы — сколько есть и какие есть от всех проверяемых лиц.

Подпись выполнена от имени вымышленного лица:

1. Свободные образцы: а) подписи — не менее 15 — 20 единиц вероятного исполнителя, выполненные от своего имени; б) рукописные записи — в случае если транскрипция исследуемой подписи содержит буквы (заглавные и/или строчные), в объеме не менее 10 страниц листов формата А4.
2. Экспериментальные образцы: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на 15 страницах листов формата А4, выполненные вероятным исполнителем от имени вымышленного лица; б) рукописные записи — 10 — 15 повторяющихся записей фамилии, имени, отчества вымышленного лица, выполненных вероятным исполнителем на 6 — 10 страницах листов формата А4.
3. Условно-свободные образцы — сколько есть и какие есть.

Установление давности исполнения подписи / рукописных записей:

1. Свободные образцы подписи/рукописных записей, выполненных в однотипных документах: а) за 2 — 3 года до проверяемой даты, указанной на исследуемом документе, — не менее 20 — 30 подписей и не менее 10 — 15 страниц записей; б) в период, максимально приближенный к дате, указанной на исследуемом документе, — в таком же количестве; в) значительно позднее даты, указанной на исследуемом документе (вплоть до даты поступления материалов на экспертизу), — в таком же количестве.
2. Экспериментальные образцы: а) подписи — не менее 10 — 15 единиц на пяти страницах листов формата А4; б) рукописные записи — не менее пяти страниц листов формата А4.
3. Условно-свободные — сколько есть и какие есть.

Литература

1. Бобовкин М.В. О специфике оценки заключения эксперта-почерковеда / М.В. Бобовкин, В.А. Ручкин // Эксперт-криминалист. 2019. N 3. С. 3 — 5.
2. Винберг Л.А. Почерковедческая экспертиза: учебник для вузов МВД СССР / Л.А. Винберг, М.В. Шванкова / под редакцией Р.С. Белкина. Волгоград: Высшая следственная школа МВД СССР, 1977. 172 с.
3. Гулина Е.Г. Методика установления времени выполнения подписи в документе методами судебно-почерковедческой экспертизы: учебное пособие / Е.Г. Гулина. Москва: Энциклопедия Судебной Экспертизы, 2017. 42 с.
4. Плешаков С.М. К вопросу о формулировке ст. 202 УПК РФ / С.М. Плешаков // Российский следователь. 2014. N 10. С. 15 — 16.
5. Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теоретические и методические основы / под научным редактированием В.Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. Москва: Наука, 2006. 544 с.
6. Судебно-почерковедческая экспертиза: особенная часть: исследование малообъемных почерковых объектов / под научным редактированием В.Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. Москва: ЭКОМ; ЭКОМ Паблишерз, 2011. 538 с.
7. Торопова М.В. Особенности назначения судебно-почерковедческой и судебно-технической экспертизы документов в современных условиях / М.В. Торопова // Арбитражный и гражданский процесс. 2011. N 5. С. 19 — 22.

Читайте еще:

• Наследственные споры в суде (в примерах)

Авторы: Першин А.Н., Романов Е.Ю.

Источник: «Адвокатская практика»